证券从业《证券法律法规》每日一练:《证券法》法律责任(2021.08.17)
来源: 正保会计网校
2021-08-17
普通
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单选题
证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以 ( )的罚款。
A、5万元以上50万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、30万元以上60万元以下
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【答案】
A 【解析】
本题考查《证券法》法律责任。证券公司违反《证券法》第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。参见教材P79。 证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!