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证券从业《证券法律法规》每日一练:《证券法》法律责任(2021.08.17)

来源: 正保会计网校 2021-08-17
普通

没有天生的信心,只有不断培养的信心,加油!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以 ( )的罚款。

A、5万元以上50万元以下 

B、10万元以上30万元以下 

C、10万元以上60万元以下 

D、30万元以上60万元以下 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查《证券法》法律责任。证券公司违反《证券法》第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。参见教材P79。

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证券从业:每日一练《金融基础》(08.17)

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