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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券经纪业务相关人员(2021.07.04)

普通 来源:正保会计网校 2021-07-04

得一寸进一寸,得一尺进一尺,不断积累,飞跃必来,突破随之。正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取( )等监管措施。 ①责令改正 ②监管谈话 ③出具警示函 ④暂不受理与行政许可有关的文件 ⑤暂停核准新业务

A、①②④ 

B、①②③④ 

C、①③④⑤ 

D、①②③④⑤ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查证券经纪业务相关人员。证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。参见教材P549。

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证券从业:每日一练《金融基础》(07.04)

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