证券从业《金融基础》每日一练：交易结算（2021.06.02）

普通来源：正保会计网校 2021-06-02

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单选题

在证券非交易过户业务中，需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的情形是（　）。 Ⅰ.继承 Ⅱ.捐赠 Ⅲ.离婚 Ⅳ.私募资产管理 Ⅴ.法人资格丧失

A、Ⅰ、Ⅴ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅳ、Ⅴ

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【答案】

【解析】

本题考查交易结算。根据中国证券登记结算有限责任公司《证券非交易过户业务实施细则（适用于继承、捐赠等情形）》，登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户（不含开放式基金账户）中的股票（不含非流通股）、存托凭证、债券、基金等在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易的证券品种，若发生继承、捐赠、依法进行的财产分割、法人资格丧失、私募资产管理等情形涉及的证券非交易过户业务，则继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过入方作为申请人提交过户业务申请；捐赠、离婚、私募资产管理所涉证券过户的，由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请。参见教材P262。

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