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证券从业《证券法律法规》每日一练:擅自公开或变相公开发行证券的法律责任(2021.06.02)

普通 来源:正保会计网校 2021-06-02

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。

A、1倍以上3倍以下 

B、1倍以上5倍以下 

C、1倍以上10倍以下 

D、3倍以上10倍以下 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查擅自公开或变相公开发行证券的法律责任。根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。参见教材P493。

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证券从业:每日一练《金融基础》(06.02)

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