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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司全国股转系统业务(2021.05.08)

普通 来源:正保会计网校 2021-05-08

自己丰盛才感知世界丰硕,自己成功才感悟生命壮观!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下( )处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A、通报批评;公开谴责 

B、通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 

C、通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务 

D、通报批评;公开谴责;责令整改 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查证券公司全国股转系统业务。会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分,记入诚信极少数并向相关行业自律组织通报:①通报批评;②公开谴责的处分。参见教材P438。

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证券从业:每日一练《金融基础》(05.08)

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