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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司持续与重新识别客户身份的有关规定(2021.04.29)

普通 来源:正保会计网校 2021-04-29

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取的措施有( )。 ①限制为其办理新业务 ②限制撤销指定交易 ③限制转托管 ④限制其资金转出

A、①②③ 

B、①④ 

C、②③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查证券公司持续与重新识别客户身份的有关规定。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证券公司应采取限制为其办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管及限制其资金转出等措施。

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证券从业:每日一练《金融基础》(04.29)

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