证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司大额交易和可疑交易报告制度（2021.04.25）

普通来源：正保会计网校 2021-04-25

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单选题

下列情形中，证券公司应向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的是（　）。 ①有合理理由怀疑客户的交易与恐怖融资活动相关 ②发现客户试图进行的价值10万元的交易与洗钱活动相关 ③发现单客户多银行主辅账户划转 ④发现客户B股非银证转账外部资金进出

A、①②

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。参见教材P224。

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