证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司信息技术合规与风险管理（2021.04.15）
来源： 正保会计网校
2021-04-15
普通
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单选题
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，下列事项需要验证并建立存档记录的有（ ）。 ①风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行 ②具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整 ③具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行 ④业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定
A、①③④
B、①②③
C、①②④
D、①②③④
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【答案】
D 【解析】
本题考查证券公司信息技术合规与风险管理。证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动前，应当开展内部审查，验证下列事项并建立存档记录。（1）业务系统的流程设计、功能设置、参数配置和技术实现应当遵循业务合规的原则，不得违反法律法规及中国证监会的规定；（2）风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行；（3）具备完善的信息安全防护措施，能够保障经营数据和客户信息的安全、完整；（4）具备符合要求的信息系统备份及运维管理能力，能够保障相关系统安全、平稳运行。 
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