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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司信息技术合规与风险管理(2021.04.14)

普通 来源:正保会计网校 2021-04-14

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

下列关于证券公司信息技术合规与风险管理机制的说法中错误的是( )。

A、证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题,并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估 

B、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计,频率不低于每年一次,确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作 

C、证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每2年一次 

D、证券公司应当妥善保存审计报告,保存期限不得少于20年 

查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本题考查证券公司信息技术合规与风险管理。证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每3年一次;未能有效实施信息技术管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的,应当在3个月内完成对有关事项的专项审计。

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证券从业:每日一练《金融基础》(04.14)

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