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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司风险管理(2021.04.12)

来源: 正保会计网校 2021-04-12
普通

努力到无能为力,拼搏到感动自己!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

20x4年9月至12月期间,A证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划,但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中,将上述投资计入银行存款。B会计师事务所在年度审计时,认为该证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,因此出具了保留意见。针对该违规事件,按照《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,应采取的行政监管措施有( )。 ①暂停该证券公司自营业务(固定收益证券自营除外) ②暂停核准该证券公司新业务的申请 ③对该证券公司予以谴责 ④对该证券公司董事长、财务总监、合规总监和副总经理予以谴责

A、①④ 

B、①②③ 

C、②③④ 

D、①②③④ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查证券公司风险管理。针对该违规事件,当地证监局在查实情况后,按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司风险控制指标管理办法》第三十五条的规定,对该证 券公司采取以下行政监管措施:暂停该证券公司自营业务(固定收益证券自营除外);暂停核准该证券公司新业务的申请;对该证券公司予以谴责。同时,按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,对该证券公司董事长、财务总监、合规总监和副总经理采取谴责等行政监管措施。参见教材P206。

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证券从业:每日一练《金融基础》(04.12)

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