证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司大额交易和可疑交易报告制度（2021.04.11）
来源： 正保会计网校
2021-04-11
普通
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单选题
关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度，下列说法正确的有（ ）。 ①对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，也要提交大额交易报告 ②证券公司发现客户试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，即使所涉资金金额较小，也要向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 ③证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施 ④证券公司应当对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展实时监测，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，证券公司应当立即开展回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告
A、①②③
B、①④
C、②③④
D、①②③④
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【答案】
C 【解析】
本题考查证券公司大额交易和可疑交易报告制度。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。参见教材P224。 
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