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证券从业《证券法律法规》每日一练:反洗钱工作基本要求(2021.04.09)

普通 来源:正保会计网校 2021-04-09

你自以为的极限,只是别人的起点!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

证券公司反洗钱内部控制制度包括( )。 ①保密制度 ②客户身份识别制度 ③风险等级划分制度 ④大额交易和可疑交易报告制度 ⑤客户身份资料和交易记录保存制度

A、①②③ 

B、①④⑤ 

C、②③④⑤ 

D、①②③④⑤ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查反洗钱工作基本要求。证券公司应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、保密制度、宣传培训制度等反洗钱内部控制制度。参见教材P218。

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证券从业:每日一练《金融基础》(04.09)

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