证券从业《证券法律法规》每日一练：洗钱（2021.04.06）

普通来源：正保会计网校 2021-04-06

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单选题

关于洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理，下列说法正确的有（　）。 ①证券公司应在总部或集团层面建立统一的洗钱风险管理基本政策，并在各分支机构、各条线执行 ②证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估 ③同一客户在证券公司会有不同的风险等级 ④证券公司应在客户风险等级划分的基础上，采取相应的客户尽职调查及其他风险管控措施，对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【答案】

【解析】

本题考查洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理。第③项错误，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。参见教材P222-223。

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