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证券从业《证券法律法规》每日一练:反洗钱工作(04.05)

普通 来源:正保会计网校 2021-04-05

努力到无能为力,拼搏到感动自己!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

关于反洗钱工作,证券公司在境外分支机构管理上的做法错误的是( )。

A、应当加强对境外分支机构的管理指导和监督 

B、如果境外分支机构所驻国家或地区的相关规定较松,则可以放松管理 

C、如果无法有效控制风险,应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构 

D、如果所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券公司反洗钱工作其他要求。对于在境外设有分支机构或相关附属机构的证券公司,如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格,但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构和相关附属机构实施《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》,证券公司应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并向中国人民银行报告。如参见教材P226。

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证券从业:每日一练《金融基础》(04.05)

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