证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司信息技术管理的监管措施(2021.04.01)
来源: 正保会计网校
2021-04-01
普通
对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~
单选题
证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定,反映公司治理混乱、内控失效的,中国证监会及其派出机构可以采取的行政监管措施有( )。 ①责令暂停部分业务 ②责令暂停全部业务 ③责令更换董事、监事、高级管理人员 ④责令限制董事、监事、高级管理人员的权利
A、①③
B、①④
C、②③④
D、①②③④
查看答案解析
【答案】
D 【解析】
本题考查证券公司信息技术管理的监管措施。证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定,反映公司治理混乱、内控失效的,中国证监会及其派出机构可以按照《证券投资基金法》 第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,采取责令暂停部分或全部业务、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利等行政监管措施。参见教材P236。 证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!