证券从业《证券法律法规》每日一练：证券公司客户资产不得动用的例外情形（2021.03.15）

普通来源：正保会计网校 2021-03-15

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单选题

证券公司可以动用客户担保账户内的证券或者资金的情形有（　）。 ①客户到期未偿还融资融券债务 ②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 ③证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额 ④客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

A、①②③

B、①②④

C、①③④

D、①②③④

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【答案】

【解析】

本题考查证券公司客户资产不得动用的例外情形。证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。动用客户担保账户内的证券或者资金的情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。参见教材P140。

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