证券从业《证券法律法规》每日一练：违反客户资产的保护规定的法律责任（2021.03.03）
来源： 正保会计网校
2021-03-03
普通
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单选题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。
A、责令改正，给予警吿，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B、考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C、对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。选项A应该是1倍以上5倍以下的罚款；选项C和D应该是3万元以上30万元以下的罚款，1万元和50万元不在范围内。参见教材P149。 
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