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证券从业《证券法律法规》每日一练:违反客户资产的保护规定的法律责任(2021.03.03)

来源: 中华会计网校 2021-03-03
普通

把汗水变成珍珠,把梦想变成现实!中华会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。

A、责令改正,给予警吿,没收违法所得,处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 

B、考虑到甲证券公司情节严重,撤销其相关业务许可 

C、对直接负责的主管小王给予警告,处以罚款1万元 

D、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。选项A应该是1倍以上5倍以下的罚款;选项C和D应该是3万元以上30万元以下的罚款,1万元和50万元不在范围内。参见教材P149。

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证券从业:每日一练《金融基础》(03.03)

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