证券从业《证券法律法规》每日一练:违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任(2021.03.02)
来源: 正保会计网校
2021-03-02
普通
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单选题
证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、髙级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上( )万元以下的罚款。
A、50;3
B、50;5
C、30;3
D、30;5
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【答案】
B 【解析】
本题考查违反业务规则与风险控制一般规定的法律责任。证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。参见教材P144—145。 证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!