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证券从业《金融基础》每日一练:基金的募集(2021.01.19)

普通 来源:正保会计网校 2021-01-19

有信心不一定会赢,没有信心一定会输;有行动不一定会成功,没有行动一定会失败。正保会计网校为您提供每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《金融基础知识》每日一练,快来练习吧~

单选题

申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件有( )。 Ⅰ.有明确的基金运作方式 Ⅱ.有清晰的风险警示内容 Ⅲ.有明确、合法的投资方向 Ⅳ.基金名称表明基金的类别和投资特征 Ⅴ.招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ 

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 

查看答案解析
【答案】
D
【解析】
本题考查基金的募集。申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列条件:有明确、合法的投资方向;有明确的基金运作方式;符合中国证监会关于基金品种的规定;基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定;基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容;招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言简明、易懂、实用,符合投资者的理解能力;有符合基金特征的投资者适当性管理制度,有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容等。参见教材P398。

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证券从业:每日一练《证券法律法规》(01.19)

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