证券从业《证券法律法规》每日一练：擅自公开或变相公开发行证券的认定（12.28）

普通来源：正保会计网校 2020-12-28

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单选题

变相公开发行证券的情形包括（　）。 ①非公开发行股票及其股权转让 ②采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行 ③公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 ④向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

A、①②③④

B、②③④

C、①②③

D、①②

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【答案】

【解析】

本题考查擅自公开或变相公开发行证券的认定。变相公开发行包括但不限于以下几种情形：非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行；公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票；向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。参见教材P483。

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