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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券投资基金法12.19

普通 来源:正保会计网校 2020-12-19

自己丰盛才感知世界丰硕,自己成功才感悟生命壮观!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。

A、30万元以上60万元以下 

B、违法所得1倍以上5倍以下 

C、3万元以上30万元以下 

D、违法所得1倍以上10倍以下 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查《证券投资基金法》的规定。《证券投资基金法》第一百一十九条规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经榇准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。参见教材P85。

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证券从业:每日一练《金融基础》(12.19)

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