证券从业《证券法律法规》每日一练:证券经纪业务相关人员(10.23)
来源: 正保会计网校
2020-10-23
普通
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单选题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,下列对从事证券经纪业务相关人员的要求错误的是( )。
A、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制
B、与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作一人复核,复核应当留痕
C、非常规业务操作应当事先审批,事后复核,审批不必留痕,复核应当留痕
D、涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕
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【答案】
C 【解析】
本题考查从事证券经纪业务相关人员的要求。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制;与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核,复核应留痕迹;涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应事先审批,事后复核,审批和复核均应留痕迹。参见教材P230。 证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!