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证券《证券法律法规》每日一练:证券公司经营原则(09.10)

普通 来源:正保会计网校 2020-09-10

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

下列不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求的是( )。

A、确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户 

B、建立业务风险识别、评估和控制的完整体系 

C、保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送 

D、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息 

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。参见教材P163-164。

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证券从业:每日一练《金融基础》(09.10)

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