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证券从业《证券法律法规》每日一练:法律责任(08.13)

普通 来源:正保会计网校 2020-08-13

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》关于违规披露、不披露重要信息行政责任认定的相关规定,说法正确的是( )。 ①根据第十六条规定,信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程,载明职责分工和职责履行情况的材料,相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有过错 ②控股股东、实际控制人直接授意、指挥从事信息披露违法行为,或者隐瞒应当披露信息、不告知应当披露信息的,应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为 ③信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为直接负责的主管人员 ④根据第十七条规定,董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系,包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责,组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的,应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员

A、①②③④ 

B、②③④ 

C、①②③ 

D、①② 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查法律责任。①②③④表述均正确。参见教材P491。

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证券从业:每日一练《金融基础》(08.13)

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