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证券从业《证券法律法规》每日一练:内部控制制度(08.11)

普通 来源:正保会计网校 2020-08-11

没有天生的信心,只有不断培养的信心,加油!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

《证券公司内部控制指引》对证券公司建立规范、有效的内部控制制度、机制提出的基本要求包括( )。 ①建立动态的净资本监控机制 ②建立逐级问责机制 ③建立危机处理机制 ④建立董监高的任职制度 ⑤建立畅通、高效的信息交流渠道和重大事项报告制度 ⑥建立健全隔离墙制度

A、①②③⑤⑥ 

B、①②③④⑥ 

C、③④⑤⑥ 

D、①②③④⑤⑥ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考查证券公司内部控制制度机制建设的基本要求。内部控制制度不包括董监高的任职制度。参见教材P150-151。

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证券从业:每日一练《金融基础》(08.11)

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