证券从业《证券法律法规》每日一练：业务专业人员（07.31）

普通来源：正保会计网校 2020-07-31

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单选题

下列选项中，属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的证券业务的专业人员是（　）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 ③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 ④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A、①②

B、①②③

C、①③④

D、①②③④

查看答案解析

【答案】

【解析】

本题考查《证券业从业人员资格管理办法》的内容。《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员是指：（1）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（2）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（3）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（4）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（5）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。参见教材P216。

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