证券从业《法律法规》每日一练:证券基金经营机构(07.21)
来源: 正保会计网校
2020-07-21
普通
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单选题
证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的,证券公司转发港股研究报告的,香港机构就港股研究报告与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,并记录交流情况,相关业务档案的保存期限不得少于( )年。
A、3
B、5
C、10
D、15
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【答案】
B 【解析】
本题考查证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定。根据证券公司需求,香港机构取得就证券提供意见牌照的持牌代表通过电话会议、证券公司转发邮件方式,就港股研究报告的内容与证券公司的客户进行交流的,证券公司应当陪同参与,确保交流方式与内容符合内地有关规定,并记录交流情况。相关业务档案的保存期限不得少于5年。参见教材P312。 证券从业每日一练题目都是网校老师精心整理的,每一道题都会有相应知识点的考查,并提供答案解析,建议您做完题之后再去查看答案。每日一练还提供专家点评,每周根据大家的测试结果,对于正确率较低的题目进行一下点评,以帮助大家理解。祝大家考试顺利!