证券从业《证券法律法规》每日一练：超出范围经营（07.17）

普通来源：正保会计网校 2020-07-17

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单选题

2018 年1月至8月，被告单位A公司为牟取非法利益，在未经中国证监会批准的情况下，擅自开展证券资产委托管理业务，并采取在电视台财经栏目发布广告等方式招揽客户。至案发日止，该公司接受客户委托管理的资产总值达人民币1350余万元，非法获利人民币30万余元。下列对A公司违法行为及处罚的说法，正确的是（　）。 ①A公司超出范围经营业务，属于违法经营 ②没收A公司违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ③没收A公司违法所得，处以30万元以上60万元以下罚款 ④对A公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

A、①②③

B、①②④

C、②③④

D、①②③④

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【答案】

【解析】

本题考查超出范围经营业务的法律责任。根据《证券公司监督管理条例》第八十一条、《证券法》第二百一十九条的规定，证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1 倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。该题中，A公司非法获利人民币30万余元，违法所得已经超过30万，所以第③项说法错误。参见教材P134。

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