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证券从业《证券法律法规》每日一练:证券公司治理(06.11)

普通 来源:正保会计网校 2020-06-12

对未来最大的慷慨,就是把一切献给现在!正保会计网校为您提供证券从业每日一练免费练习,希望对您备考证券从业有帮助!以下是证券从业《证券法律法规》每日一练,快来练习吧~

单选题

根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了( )主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ③证券资产管理业务 ②证券自营业务 ④融资融券业务 ⑤证券公司内部审计业务

A、①②③④ 

B、①②③⑤ 

C、①②④⑤ 

D、②③④⑤ 

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本题考査证券公司治理的基本要求。《证券公司管理条例》以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。参见教材P143。

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证券从业:每日一练《金融基础》(06.11)

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