2021年香港证券及期货从业员资格考试公告（第2号）【2】

2021年香港证券及期货从业员资格考试公告（第2号）

内地证券期货基金专业人员可参考以下列表,了解有关香港证监会受规管活动之代表及/或负责人员之发牌申请的香港监管架构的考试。

资格考试卷十六:因应香港证监会关于从事保荐人工作的第6类(就机构融资提供意见)持牌代表或有关人士的资格准则而设的有关考核。

　　内地证券期货基金专业人员在香港申请牌照时,必须符合《适当人选的指引》及《胜任能力的指引》(可于香港证监会下载)所列的准则。根据上表,内地证券期货基金专业人员虽已符合香港证监会的“认可行业资格”的要求,但根据《胜任能力的指引》,内地专业人员必须通过香港相关的法规考试以符合其“有关本地监管架构的考试”的要求。详情请参阅香港证券及投资学会《证券及期货从业员资格考试考试手册》内的附录一。

　　有关申请香港从业牌照的细节,请咨询香港证监会的发牌科。

　　咨询电话:(852) 22311222(选择语言后按1)

　　Email: licensing@sfc.hk

　　有关考试报考的问题,请咨询中国证券业协会考试组织部。

　　咨询电话: 010-66575797

　　Email:

　　七、考试教材

　　成功报考并完成缴费的考生可获香港资格考试的《温习手册》(电子版)一本。考生可根据《温习手册》准备考试。

　　此外,考生准备考试时可参阅下列资料,此清单并不涵盖所有资料。

　　* 《证券及期货条例》及其附属法例

　　* 由香港证监会发布的守则、操守准则及指引

　　* 香港证监会网址:www.sfc.hk

　　* 香港交易所网址:

　　* 香港金融管理局网址:www.info.gov.hk/hkma/

　　* 强制性公积金计划管理局网址:

　　为反映行业及规则的转变,考试温习手册会定期或在适当时作出更新。考生在考试前应先查看香港证券及投资学会的网页(专业考试栏)以取得考试温习手册最新的资料。

　　八、考试纲要

　　卷一 基本证券及期货规例

卷二 证券规例

卷三 衍生工具规例

卷五 机构融资规例

卷六 资产管理规例

卷十六 保荐人(代表)

九、关于香港证券及投资学会

　　香港证券及投资学会为有意投身金融服务业的人士提供全面而优质的专业培训课程、活动及国际认可考试,旨在协助他们提升其业内专业技能。

　　「香港证券及期货规例」培训。考生可通过香港证券及投资学会了解更多有关「香港证券及期货规例」网上培训的相关资料。

　　十、香港证券及投资学会联系方式

　　地址:香港干诺道中111号永安中心5楼510室

　　网址﹕

　　热线﹕(852)31206100

　　电子邮箱﹕

　　十一、防疫措施

　　(一)考生进入考场需出示未见异常健康码并配合测温,如健康码提示异常或体温超过37.3℃不能入场。除现场取像外,考试期间要求考生全程佩戴口罩。

　　(二)考试期间,考点将提供有效安全间隔距离的座位,同时各考点会安排专人在考试间歇期对考场进行消毒。

                                                                                                中国证券业协会

                                                                                                  2021年5月14日