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证券从业考试的高频考点!火速收藏>>

来源: 正保会计网校 2021-09-18
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2021年10月证券从业考试大纲和教材都有变化,且最新的考试教材还未发售,不知道怎么复习的朋友不要慌,小编给大家准备了证券从业考试的高频考点内容,赶快来了解一下!

一、证券交易

● 证券交易的条件及方式证券交易的条件

证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。

● 证券交易的方式

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。

二、证券交易规则

1、集中竞价交易规则。交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。

2、大宗交易规则。

3. 金融期货交易规则—基本规则:保证金交易规则;当日无负债结算规则;强制平仓规则;逐日盯市规则;结算会员规则;风险控制规则。

三、股票上市的条件、申请和公告

● 股票上市的条件

(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。

(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。

(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4 亿元的,公开发行股份的比例为10%以上。

(4)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。

● 股票上市的申请

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:

(1)上市报告书;

(2)申请股票上市的股东大会决议;

(3)公司章程;

(4)公司营业执照;

(5)依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告;

(6)法律意见书和上市保荐书; 

(7)最近一次的招股说明书;

(8)证券交易所上市规则规定的其他文件。

四、股票交易暂停和终止的情形

● 上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

②公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;

③公司有重大违法行为;

④公司最近 3 年连续亏损;

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

● 上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:

①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;

②公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;

③公司最近 3 年连续亏损,在其后 1 个年度内未能恢复盈利;

④公司解散或者被宣告破产;

⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。

五、证券投资基金的费用

1. 基金管理费;

2. 基金托管费;

3. 基金交易费——印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

4. 基金运作费——审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

5.基金销售服务费——支付销售机构佣金、基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

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科比说:“总是要有人赢的,那为什么不是我呢”。对啊,都会有人通过考试的,那为什么不是各位考生呢?希望小编准备的高频考点能够帮到考生们,正保会计网校也贴心的为大家提供了2021证券从业资格招生方案,还有免费题库,快来看看吧<<

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