《证券市场法律法规》金额专项数字考点！

普通来源：正保会计网校 2021-04-23

《证券市场法律法规》金额专项数字考点！参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。小编给大家盘点了《证券市场法律法规》金额专项数字考点！一起来看看吧！

《证券市场法律法规》金额专项数字考点！

1、设立证券登记结算机构的条件之一为：自由资金不少于人民币2亿元。
2、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件之一为: 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
3、非公开募集基金的合格投资者：合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
4、根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。
5、资产管理产品的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人和法人或者其他组织：
(1) 具有2年以上投资经历，且满足以下条件之一：家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万。
(2)最近1年末净资产不低于1000 万元的法人单位。
(3)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。
6、合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。
7、申请设立期货公司的条件之一为：注册资本最低限额为人民币3000万元。
8、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元：经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营或其他证券业务五项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元：经营上述五项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。并且，证券公司的注册资本应当是实缴资本。
9、证券公司从事相关证券业务的净资本标准：
(1)证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。
(2)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。
(3)证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
10、符合下列条件之一的是第二类专业投资者：
(1) 同时符合下列条件的法人或者其他组织:
①最近1年末净资产不低于2000万元；
②最近1年末金融资产不低于1000万元；
③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
(2) 同时符合下列条件的自然人:
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；
②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上；金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

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(1)最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；(2) 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
12、本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易，资信评级业务人应当回避。

13、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下：
(1) A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。
(2) B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
(3)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。

14、深港通的标的范围
(1)深股通的股票范围是市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的AH股公司股票。与沪股通标的偏重大型蓝筹股相比，深股通标的充分展现了深交所新兴行业集中、成长特征鲜明的市场特色。
(2)深港通下的港股通的股票范围是恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股.市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票。
15、投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均丕低于人民币50万元，并且参与证券交易24个月以上；符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。
18、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一为: 有100万元人民币以上的注册资本。
19、资产管理计划的初始募集规模不得低于1000 万元。
20、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产首理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。

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22、合格境外机构投资者境内证券投资业务的托管人应具备的条件之一为: 实收资本不少于80亿元人民币。
23、经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100 亿美元或等值货币属于合格境内投资者可以委托的投资顾问应具备的条件。
24、最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币或托管资产规模不少于1000 亿美元或等值货币属于境外资产托管人应具备的条件。
25、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户属于证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形。
26、非金融机构开展基金托管业务的准入条件之一为: 需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
27、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票数额在500万元以上的，应予立案追诉。
28、商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的，应予以立案追诉。
29、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二》》第三十六条规定，利用未公开信息交易行为，涉嫌下列情形之的，应予立案追诉：
(1) 证券交易成交额累计在50万元以上的；
(2)期货交易占用保证金数额；
(3) 获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
(4) 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；
(5)其他情节严重的情形。
30、根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二》》第三十五条规定，内幕交易、泄露内幕信息行为，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:(1)证券交易成交额累计在50万元以上的：
(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；
(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；
(4)多次进行内幕交易、泄露内幕信息的；
(5)其他情节严重的情形。