历年证券从业资格试题分享（二）

证券从业《基本法律法规》试题及答案

1、合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的(　　)。

A.无效

B.合伙企业可撤销

C.合伙企业不得以此对抗善意第三人

D.合伙企业可变更

2、下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是(　　)。

A.原聘用机构需10日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

B.新聘用机构须30日內重新进行该人员执业注册登记

C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会,由协会办理变更该人员执业注册登记

D. 原聘用机构须30日内注销该人员执业册登记

3、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是(　　)。

A. 单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚

B. 非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序

C. 非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失

D. 非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

4、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在(  )和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

5、公司成立时间是(　　)。

A.公司资本缴足的日期

B.公司正式对外营业的日期

C.公司营业执照签发日期

D.公司向登记机关申请设立登记的日期

6、设立股份有限公司,发起人不可以用(　　)出资。

Ⅰ.知识产权

Ⅱ.劳务

Ⅲ.土地使用权

Ⅳ.设定担保的财产

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

7、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在(　　)。

Ⅰ.信息告知

Ⅱ.本金保障

Ⅲ.风险警示

Ⅳ.适当性匹配

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、符合下列哪一种情形的,为公开发行(　　)。

Ⅰ、向不特定对象发行证券的

Ⅱ、向特定对象发行证券累计超过150人的

Ⅲ、法律、行政法规规定的其他发行行为

Ⅳ向特定对象发行证券累计超过200人的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、根据《公司法》，对提交虚假材料或者此案去其他欺诈手段隐瞒重要事实去的公司登记的，下列说法正确的有(　　)

Ⅰ由公司登记机关责令改正

Ⅱ处以注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款Ⅲ处以五万元以上五十万元以下的罚款

Ⅳ情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

10、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括(　　)

Ⅰ上年度没有资产管理过客户委托资产   Ⅱ年初被监管机构采取重大行政监管措施    Ⅲ上年度被协会采取纪律处分    Ⅳ不符合一般证券从业人员有关规定

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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