2014证券从业《证券投资基金》知识：日常监督的主要方式

　　2014年证券从业资格证考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格证考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校为大家整理了证券从业资格证考试《证券投资基金》知识点，希望对广大考生有所帮助！

　　日常监督的主要方式

　　现场和非现场检查

　　1.非现场检查主要以审阅基金管理公司报送材料的方式进行。

　　2.现场检查主要是根据日常监管情况确定检查的对象、内容和频率。

　　中国证监会将向被检查的基金管理公司出具检查结论。

　　对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。基金管理公司整改结束，应当向中国证监会提交整改报告，中国证监会将对其进行检查验收。