2014证券从业《证券投资基金》知识：证券交易所的自律管理

　　2014年证券从业资格证考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格证考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校为大家整理了证券从业资格证考试《证券投资基金》知识点，希望对广大考生有所帮助！

　　证券交易所的自律管理

　　（一）对基金上市交易的管理

　　证券交易所通过制定《证券投资基金上市规则》，对基金当事人实行自律管理。

　　（二）对基金投资行为进行监控

　　证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。

　　证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。