2014证券从业《证券投资基金》知识点：基金管理公司的主要业务

　　2014年证券从业资格证考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格证考试的学员巩固知识，提高备考效果，中华会计网校为大家整理了证券从业资格证考试《证券投资基金》知识点，希望对广大考生有所帮助！

　　基金管理公司的主要业务

　　（一）证券投资基金业务

　　1.基金募集与销售

　　依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构不得从事基金的募集活动。

　　2.基金的投资管理

　　投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

　　3.基金运营服务

　　基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务。

　　（二）受托资产管理业务（重点）

　　2008年1月1日《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（重点记忆）。

　　基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不得低于5000万元人民币。

　　基金管理公司申请基本条件：

　　（1）净资产不低于2亿元人民币；在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产。

　　（2）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。

　　（三）投资咨询服务

　　2006年2月，证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》。可以向QFII、境内保险公司等机构提供投资咨询服务。

　　禁止业务：

　　1.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益；

　　2.承诺投资收益；

　　3.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失；

　　4.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户；

　　5.代理投资咨询客户从事证券投资。

　　（四）社保基金管理及企业年金管理业务

　　（五）QDII业务

　　申请人的财务稳健，资信良好；

　　最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

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