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开放式基金份额的登记
开放式基金份额的登记,是指投资认购基金份额后,由登记机构为投资者建立基金账户,在投资者的基金账户中进行登记,表明投资者所持有的基金份额。
基金登记机构不但负责基金份额的登记工作,而且还承担着与基金份额登记有关的份额存管、资金清算和资金交收等业务。登记机构对确保开放式基金的健康运作有着重要的作用。从国外的情况看,登记机构承担的工作包括:
第一,对基金份额的申购、赎回、转换进行确认与登记;
第二,负责红利的发放或红利的再投资;
第三,根据基金申购与赎回的情况,完成与销售机构和托管银行之间的资金划拨;
第四,向投资者报告账户的业绩表现,接受投资者的电话咨询,邮寄基金报表、分红通知、税务处理资料等。
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