2014证券从业《证券发行与承销》预习：可转换公司债券发行核准

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第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行

　　知识点六、可转换公司债券发行核准程序　

　　根据《上市公司证券发行管理办法》，中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请：

　　（一）受理申请文件

　　中国证监会在收到申请文件后5个工作日内决定是否受理，未按规定要求制作申请文件的，中国证监会不予受理。

　　（二）初审

　　中国证监会受理申请文件后，对申请文件进行初审。

　　（三）发审委审核

　　发审委审核申请文件。

　　（四）核准

　　中国证监会作出核准或者不予核准的决定。

　　（五）证券发行

　　自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

　　（六）再次申请

　　证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

　　（七）证券承销

　　上市公司发行证券，应当由证券公司承销。

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