2015证券业从业考试大纲《证券市场基本法律法规》第二章

　　第二章 证券从业人员管理

　　第一节 从业资格

　　了解从事证券业务的专业人员范围；了解专业人员从事证券业务的资格条件；熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序；了解从业人员监督管理的相关规定；熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。

　　掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定；掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定；掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定；掌握证券投资顾问的注册登记要求；掌握证券分析师的注册登记要求；熟悉保荐代表人的资格管理规定；掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。

　　第二节 执业行为

　　掌握证券业从业人员执业行为准则；熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定；掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。

　　了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系；掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。

　　掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

　　掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任；掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。

　　掌握保荐代表人执业行为规范；掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

　　熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。

　　熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

　　熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

　　最新信息：2015上半年考试教材大纲不变，考生可沿用2012版预习

　　为了帮助考生全面系统的备考，正保会计网校开设有证券资格考试5科基础班、习题班、冲刺班，有效结合历年考试特点，预测考试方向，梳理各章重要考点，分析考点出题形式，讲解答题思路，传授应试技巧。点击免费试听>>>

　　另外，为了提升备考效果，网校还设有模拟考试系统，模拟真实考试环境，考生的专业无纸化考试模拟平台。严格按照考试要求编写试题，题目紧扣考试大纲。还可统计试题正确率，分析试卷题目，让学员了解自己复习的薄弱点，并设有重做试卷、重做错题等功能，强化做错的试题，巩固知识点。按考试要求智能组卷，自动判卷，答案解析凝结了网校老师对试题的深刻理解，能够帮助考生高屋建瓴地理解历年试题的命题思路和解题方法。查看操作演示>>