证券从业《证券市场基础法律法规》知识点：其他禁止行为

【知识点】其他禁止的行为

1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。

2.违反规定委托他人代为买卖证券。

3.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券。

4.将自营账户借给他人使用。

5.将自营业务与代理业务混合操作。

6.法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

【例题·多选题】下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。

A.发行人的中层管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

【答案】BCD

【解析】本题考查内幕信息的内容。发行人的董事、监事、高级管理人员是内幕信息的知情人，中层管理人员不是，A的说法有误。

　　注：本文原创于正保会计网校（http://www.chinaacc.com），转载请注明出处！

2016年证券从业资格证考试备考已经开始！以上为正保会计网校为大家整理的证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》第三章证券公司业务范围中相关知识点，希望对广大考生有所帮助！

推荐阅读：

2016年证券从业考试应试技巧及复习方法

2016年证劵从业《证券市场基础法律法规》第三章知识点汇总