2014证券从业《证券交易》预习：融资融券业务管理的基本原则

　　2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券交易》知识点，希望对广大考生有所帮助。

第八章　融资融券业务  

　　知识点 融资融券业务管理的基本原则（掌握）

　　▲证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

　　▲融资融券业务的决策与授权体系原则上按照"董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构"的架构设立和运行。

　　▲证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，禁止分支机构自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。

　　【例题　单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（　）的架构设立和运行。

　　A.董事会-投资决策机构-自营业务部门

　　B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构

　　C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构

　　D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会

　　【正确答案】C

　　【答案解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照"董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构"的架构设立和运行。