2014年证券从业资格《证券交易》预习：证券自营业务的法律责任

　　2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券交易》知识点，希望对广大考生有所帮助。

第六章　证券自营业务 

　　知识点 证券自营业务的法律责任

　　（一）《证券公司监督管理条例》的有关规定

　　（二）《证券法》的有关规定

　　（三）《刑法》的有关规定

　　【例题 单选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（　）。

　　A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

　　C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

　　【正确答案】ABD

　　【答案解析】C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。

　　相关链接：

　　2014证券从业资格考试《证券交易》第六章预习知识点