2014年证券从业资格《证券交易》预习：证券自营业务的监管措施

　　2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券交易》知识点，希望对广大考生有所帮助。

第六章　证券自营业务 

　　知识点 证券自营业务的监管措施

　　（一）专设账户、单独管理

　　证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　（二）证券公司自营情况的报告

　　证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

　　（三）中国证监会的监管

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　（四）证券交易所的监管

　　1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。

　　2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

　　3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

　　4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。

　　5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

　　（五）禁止内幕交易的主要措施

　　（1）加强自律管理。

　　（2）加强监管。

　　【例题 单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（　）年。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　【正确答案】C

　　【答案解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

　　相关链接：

　　2014证券从业资格考试《证券交易》第六章预习知识点