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2014年证券从业资格考试《证券交易》预习:禁止操纵市场

普通 来源:正保会计网校 2014-03-07

  2014年证券从业资格考试备考已经开始,为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券交易》知识点,希望对广大考生有所帮助。

第六章 证券自营业务 

  知识点 禁止操纵市场

概念

机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失的目的的行为。

操纵证券市场的手段

(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。
(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。
(4)以其他手段操纵证券市场。

  【例题 单选题】以下属于操纵市场行为的是( )。

  A.将自营账户借给他人使用

  B.委托其他证券公司代为买卖证券

  C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

  【正确答案】C

  【答案解析】A属于其他禁止行为,B属于依法可以开展的行为,D属于内幕交易行为。

  相关链接:

  2014证券从业资格考试《证券交易》第六章预习知识点

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