2014年《证券市场基础知识》预习：证券登记结算公司的自律管理

　　2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点，希望对广大考生有所帮助。

　　第八章　证券市场法律制度与监督管理

　　知识点　证券登记结算公司的自律管理

　　（一）设立条件

　　1.自有资金不少于人民币2亿元；

　　2.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；

　　3.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。

　　4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　（二）基本职能

　　按照《证券法》和《证券登记结算管理办法》的相关规定，证券登记结算公司履行下列职能：

　　1.证券账户、结算账户的设立和管理；

　　2.证券的存管和过户；

　　3.证券持有人名册登记及权益登记；

　　4.证券和资金的清算交收及相关管理；

　　5.受发行人的委托派发证券权益；

　　6.依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；

　　7.中国证监会批准的其他业务。

　　（三）证券登记结算制度

　　1.实名制

　　2.货银对付原则：银货对付结果是实时同步的、最终的且不可撤销的。货银对付原则是证券结算的一项基本原则"一手交钱一手交货".我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式。

　　3.分级结算制度和结算参与人制度

　　●中证登——证券公司——投资者

　　4.净额结算制度

　　●全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并逐笔转移证券和资金；

　　●净额结算方式：净额结算是指证券登记结算机构以结算参与人为单位，对其买入和卖出交易的余额进行轧差，以轧差得到的净额组织结算参与人进行交收的制度；

　　●目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。

　　5.结算证券与资金的专用性制度

　　●证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。