2014证券从业《证券市场基础知识》预习：证券交易所的自律管理

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　　第八章　证券市场法律制度与监督管理

　　知识点 证券交易所的自律管理

　　我国将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易所，从而确定了证券交易所的组织特性和监管特性。

　　（一）交易所的主要职能：

　　1.为组织公平的集中交易提供保障；

　　2.提供场所和设施；

　　3.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布；

　　4.依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准；

　　5.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报；

　　6.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息；

　　7.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市等。

　　（二）交易所的一线监管权力

　　1.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案；

　　2.对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权；

　　3.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权；

　　4.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权。当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，我国《证券法》第六十二条规定当事人"可以向证券交易所设立的复核机构申请复核"。

　　（三）对证券交易活动的管理

　　（四）证券交易所对会员的管理

　　接纳、开除会员应报证监会备案；应限定交易席位数量，设立或调整普通席位以外的席位应当报证监会批准；席位严禁出租；对会员的自营业务、经纪业务进行监管。

　　（五）证券交易所对上市公司的管理

　　●上市推荐人制度：发行公司向证券交易所申请股票上市时，必须由一至二名经证券交易所认可的机构（即上市推荐人）推荐并出具上市推荐书。上市推荐人（保荐人）一般为证券交易所的会员或交易所认可的其他机构或人士。

　　●交易所暂停上市公司股票交易并要求立即公布有关信息的情况：

　　①该公司股票异常波动；

　　②有投资者发出收购该公司股票的公开要约；

　　③上市公司依据上市协议提出停牌申请；

　　④证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及交易所认为必要时。