2014年证券从业《证券市场基础知识》预习：部门规章及规范性文件

　　2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点，希望对广大考生有所帮助。

　　第八章　证券市场法律制度与监督管理

　　知识点 部门规章及规范性文件

　　（一）《证券发行与承销管理办法》

　　1.IPO询价的调整和补充

　　●网下申购与网上申购同步进行；网下申购的机构资金不能重复进行网上申购；

　　●绿鞋机制：发行大盘股（4亿股以上）时，可以采用"超额配售选择权"机制，即俗称的"绿鞋"机制。

　　"绿鞋"机制又称"绿鞋期权"，由美国绿鞋公司首次公开发行股票（IPO）时率先使用而得名。其惯例做法是，发行人在与主承销商订立初步意向书中明确，给予主承销商在股票发行后30天内，以发行价从发行人处购买额外的相当于原发行数量15%股票的一项期权。其目的在于为该股票的交易提供买方支撑，同时又避免使主承销商面临过大的风险。

　　●投资价值研究报告

　　1）由主承销商的研究人员独立撰写并签名

　　2）应建立完善的投资价值研究报告质量控制制度

　　3）不得以任何形式公开披露

　　2.对证券发售的规定

　　●战略投资者

　　●配售比例：4亿股以下，配售数量不超过总股数*20%；4亿股以上配售数量不超过（总股数-战略投资者配售数量）*50%

　　●发行价格以上有效申购总量>网下配售数量时，按比例配售。

　　●回拨机制

　　（二）《IPO创业板上市管理暂行办法》

　　1.总则

　　2.发行条件

　　3.发行程序

　　4.信息披露

　　5.监督管理和法律责任

　　（三）《上市公司信息披露管理办法》

　　1.总则

　　2.招股说明书、募集说明书与上市公告书

　　3.定期报告。年度报告（4个月内），中期报告（上半年结束两个月内），季度报告（一季报、三季报，季度结束一个月内）

　　4.临时报告

　　5.信息披露事务管理：董事会秘书负责

　　（四）《证券公司融资融券业务管理办法》

　　1.申请融资融券业务，应当具备的资格。经纪业务满3年。

　　2.业务规则1）以自己名义在结算登记机构分别开设融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户；

　　2）以自己名义在银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户；

　　3）客户只能开立一个账户；

　　4）融资融券，专款专券专用；

　　5）风险控制指标符合要求；

　　6）融资的，还款；融券的，还券；

　　7）融资融券的证券暂停交易，融资融券的期限顺延；

　　8）融资融券的证券预定终止交易，期限缩短至最后交易日的前一交易日。

　　3.债权担保

　　收取一定比例保证金，逐日计算比例，多可提，少要补。

　　4.权益处理

　　作担保证券权益归客户所有，证券公司为名义持有人。

　　5.监督管理

　　1）交易所监督。

　　前端检查包括：

　　申报席位是否属于具有融资融券资格的券商；

　　申报证券是否属于融资融券标的证券；

　　是否为信用证券账户；

　　证券账户余额是否足够以及融券卖出价格是否不低于最新成交价等。

　　2）证券登记结算机构对资金划转进行监督。

　　3）商业银行监督。

　　4）证券公司每日收市后向交易所报告。

　　5）监管部门监督。

　　（五）《证券市场禁入规定》

　　1.适用范围：上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。

　　2.市场禁入措施的类型

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