2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》预习：行政法规

　　2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》知识点，希望对广大考生有所帮助。

　　第八章　证券市场法律制度与监督管理

　　知识点　行政法规

　　（一）《证券公司监督管理条例》

　　1.证券公司的设立与变更

　　2.组织机构：独董、专门委员会

　　3.业务规则与风险控制

　　4.客户资产的保护

　　5.监管措施

　　（二）《证券公司风险处置条例》

　　基本原则：①化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展；②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；③细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。

　　风险处置的主要措施：

　　1.停业整顿

　　2.托管、接管

　　3.行政重组

　　4.撤销

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　　2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》第八章预习知识点