2014证券从业资格《证券投资基金》：基金投资与交易行为监管

2014年证券从业资格考试备考已经开始，为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识，提高备考效果，正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点，希望对广大考生有所帮助。

第十章　基金监管

知识点十四：基金投资与交易行为监管

（一）对投资组合遵规守信的监管

1.对投资范围的监管。

2.对主要投资比例的监管。

3.对禁止性投资行为的监管。

（二）对基金管理公司内部投资、交易环节相关内部控制制度健全及执行情况的监管

通过现场检查，关注投资交易内控情况及相关风险控制。

（三）对投资风险的监控与预警

防范系统性风险是基金投资监管的一项重要内容，由于开放式基金日常面临申购赎回的压力，因此，流动性风险的监控与预警是中国证监会日常监控中最为关注的，与此相结合，也关注信用风险、利率风险等市场风险。

（四）基金投资交易监管的方式及违规处罚

首先，通过基金托管银行实现对基金投资的监管。

其次，通过证券交易所实现对基金交易的实时监控。

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