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  • 2014证券从业资格《证券投资基金》预习:基金销售机构的监管

    普通 来源:正保会计网校 2014-02-17

    2014年证券从业资格考试备考已经开始,为了帮助参加2014年证券从业资格考试的学员巩固知识,提高备考效果,正保会计网校精心为大家整理了证券从业资格考试各科目知识点,希望对广大考生有所帮助。

    第十章 基金监管

    知识点十:基金销售机构的监管

    1.销售业务资格管理

    (1)市场准入。

    (2)独立基金销售机构重大事项变更的备案。

    (3)合并分立涉及的基金销售业务资格的管理。

    2.销售机构日常监管的主要内容

    (1)基金销售机构内部控制监管。

    (2)规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。

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    2014证券从业资格考试《证券投资基金》预习知识点汇总

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